近日，上海证监局披露了一张罚单，直指上海东方财富证券投资咨询有限公司（下称“东财投资咨询”）在开展投资顾问业务中存在的多项违规行为。
具体来看，东财投资咨询存在三方面问题：一是公司部分营销宣传内容存在误导性，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条的规定；二是公司部分投资者适当性管理存在不当，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定；三是公司合规管理和风控机制不健全，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第九条的规定。
投顾业务因直接面向投资者，执业中的任何违规都可能损害投资者合法权益，进而引发纠纷与争议。也因此，该领域一直是监管机构的重点关注对象之一。
近年来，投顾业务持续处于监管聚光灯下。据梳理，相关处罚事由主要集中在以下几个方面：投资建议缺乏合理依据、未充分揭示风险、违规代客户办理证券认购或交易、通过微信及微信群发布误导性陈述、分支机构内控及适当性管理不到位、违反廉洁从业规定等。
公开数据显示，2025年监管累计开出涉投顾违规罚单39张，波及21家券商。其中，15家券商及分支机构、25名相关责任人直接受到处罚。
在上述罚单中，根据相关规定，上海证监局决定对东财投资咨询采取责令改正的监督管理措施，并强调该司应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平，上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。
据天眼查信息，东财投资咨询是互联网券商龙头东方财富的子公司。东方财富日前披露的财报显示，该司去年业绩稳健增长：2025年，东方财富营业总收入为160.68亿元，同比增加38.46%；实现归属于上市公司股东的净利润120.85亿元，同比增加25.75%。截至2025年末，东方财富总资产为3929.34亿元，同比增加28.25%。
采写：南都湾财社 记者王玉凤
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